河北监管局

于润杰：

经查，你在信达证券股份有限公司河北分公司从业期间，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第十项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第三项和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款和《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十四条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强相关法律法规学习，并在收到本决定书之日起15个工作日内向我局书面报告整改情况。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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