河北监管局

韩玉敏：

经查，恒银期货有限公司（以下简称恒银期货或公司）对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理方面存在的风险，反映出恒银期货有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定。你作为公司时任首席风险官，对上述问题负有主要责任。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                                                                            河北证监局

                                                                        2024年11月25日

【打印】 【关闭窗口】