河北监管局

国投证券股份有限公司河北分公司：

经查，你分公司存在以下问题：

一、未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

二、投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况,且未进行风险提示。

三、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

四、信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项，《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条和第二十七条第一款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》（证监会令第202号）第三条和第二十二条第四款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第一项和第三十条第一款、《证券公司融资融券业务内部控制指引》（证监会公告〔2011〕32号）第十三条的相关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第175号）第三十七条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号）第三十二条第一款，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并自收到本决定书后于15个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                                                                                           河北证监局

                                                                       2024年5月20日

【打印】 【关闭窗口】