河北监管局

近期，河北证监局组织召开辖区证券经营机构新“国九条”培训会，深入讲解新“国九条”及配套政策文件的出台背景、主要内容及理论意义，提升行业机构对资本市场“1+N”政策体系的认识，并部署监管工作要求。辖区证券经营机构的主要负责人和合规专员一百三十余人参加会议。会议邀请了参与政策起草工作的专家进行授课，准确传达了新“国九条”精神，对于行业机构深入理解政策内涵和未来行业发展的前景具有很强的针对性和指导性。

培训课程之后，证监局有关同志深入分析了河北辖区行业发展面临的挑战和任务，并通报了近期监管案例，强调将坚持严监严管的主基调，维护河北资本市场公平、健康、稳定发展。会议要求，证券公司作为资本市场的重要力量，要始终坚守资本市场工作的政治性、人民性，深刻把握中国特色金融发展之路的重要内涵，突出主责主业，突出行业文化建设，适应严监管的新形势：一是把功能性放在首要位置。行业机构连接投融资两端，要有效发挥行业机构作为经纪商、交易商、专业机构投资者、财富管理者的积极作用，必须倾注更多的精力来提升专业能力和综合竞争力，正确处理功能性与盈利性的关系，端正经营理念，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供更加多元、更加适配的产品和服务；二是提升合规水平，始终依法依规经营。要形成全员合规的行业自觉，督促行业树牢合规创造价值的理念，推动从业人员执业生态持续优化，从完善考核制度、强化科技支撑等方式着手，加大对内控合规的资源投入，搭建完善覆盖公司各业务条线、各分支机构及全体员工的内控合规体系，持续维护好社会公众对行业的信任与信心；三是加强行业文化建设，自觉开展行业文化综合治理。落实中央金融工作会议关于中国特色金融文化的重要论述和要求，投身金融强国建设，服务中国式现代化大局，回归金融机构价值服务的本源，不做唯利是图的事，遵守社会公德、职业道德、个人品德，奉行廉洁从业的文化理念，主动担当起宣传国家宏观政策和资本市场各项改革政策的使命，弘扬正能量，积极履行社会责任，提升行业形象和从业人员声誉；四是坚持稳健经营理念，持续健康发展。加强市场预期管理，强化股市风险综合研判，树牢理性投资、价值投资、长期投资的理念，强化衍生品、融资融券等业务的风险管理，牢牢守住不发生系统性风险的底线，努力吸引中长期资金参与资本市场建设，在多策略产品线上持续加大资源投入，推进投研能力建设，指导投资者做好风险偏好管理，切实提高投资者的获得感和满意度。

参会机构一致认为，此次新“国九条”培训会恰当其时，倍受鼓舞，既有理论高度，又有实践深度，解决了他们很多政策理解上的偏差和疑惑。今后将主动对照通报案例，防微杜渐、举一反三，自觉适应强监管、严监管的新形势，切实落实好市场主体责任。

当天下午，河北证监局还组织部分行业机构代表进行新“国九条”学习交流座谈，畅谈学习体会，交流资本市场助力河北实体经济发展、实现差异化经营的意见建议。参加座谈的机构纷纷表示，要坚持深耕本地，协调总部优势资源，研究吃透河北的特色化需求，在“特色、强项、精品”方面多下功夫，奋力建设一流投资银行和投资机构。