海南监管局

招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部：

    经查，你营业部存在以下违规事项：

    2020年8月至2022年12月期间你营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十七条的规定，现决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     海南证监局

                              2024年12月5日

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