海南监管局

梁肖霞：

    经查，我局发现云石私募基金（海南）有限公司存在以下问题：

    一、未履行谨慎勤勉义务，缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。

    二、私募基金资料和记录未妥善保管。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条的规定。

    三、未及时、准确填报更新办公地址、从业人员有关信息。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十二条第一款的规定。

    四、向合格投资者以外个人募集资金。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十二条第一款第二项、第十四条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第一项的规定。

    你作为云石基金公司时任云石基金合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                     海南证监局

                              2024年11月18日

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