索  引  号 bm56000001/2021-00197807 分        类 机构设立;行政许可
发布机构 贵州局 发文日期 1582743360000
名        称 贵州证监局关于核准国盛证券有限责任公司撤销遵义珠海路证券营业部的批复
文        号 黔证监许可字〔2020〕003号 主  题  词

贵州证监局关于核准国盛证券有限责任公司撤销遵义珠海路证券营业部的批复

国盛证券有限责任公司:

你公司报送的《关于撤销遵义珠海路证券营业部的请示》(国盛字〔20205号)及相关文件收悉。根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司撤销遵义珠海路证券营业部

二、自本决定下发之日起,拟撤销的证券营业部不得新增客户和开展新的业务活动。

三、你公司应当按照报送我局的《国盛证券有限责任公司关于撤销遵义珠海路证券营业部的方案》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜,关闭证券营业部营业场所,并向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后尽快办理工商注销手续并缴回《经营证券期货业务许可证》。

四、营业部撤销过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

 

     中国证券监督管理委员会贵州监管局

             2020227 

  

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