贵州监管局

贵州证监局2012年监管信息公开工作年度报告

按照《政府信息公开条例》和《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》规定，现将我局2012年度监管信息公开工作公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

为了提高我局监管透明度，促进依法行政，依据《证券法》及证券期货法律法规、《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》，我局制定了《贵州证监局信息公开暂行办法》。该办法对信息公开原则、公开方式、公开内容、公开信息的组织、流程、时间等做出了详细要求。

二、监管信息公开工作情况

（一）主动公开监管信息情况

我局依据《办法》、《条例》和《贵州证监局信息公开暂行办法》的规定，在环球360会员登录网站（）信息公开栏目中主动公开并及时更新下列监管信息：一是我局机构设置、工作职责、联系方式；二是贵州辖区证券期货市场统计信息；三是我局行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构、核准结果；四是贵州辖区证券期货经营机构名称、地址和联系方式等。

2012年监管信息公开的数据统计如下：

行政许可：24条

统计数据：5条

监管对象：2条

通知公告：3条

合计：34条

（二）依申请公开监管信息和不予公开监管信息情况

截至2012年12月31日，未收到要求获取监管信息的申请，无不予公开监管信息。

（三）因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

截至2012年12月31日，我局无因监管信息公开而被申请行政复议或被提起行政诉讼情况。

三、监管信息公开存在的主要问题及改进情况

总体来看，我局在行政许可方面的监管信息公开已常态化，形成了良好的工作机制，但在统计数据方面略显滞后。

改进措施：

（一）补充完善2012年统计数据。要求各处室收集、整理本处监管范围内的统计数据，报领导审批后交办公室汇总，由办公室在互联网贵州子网站发布公开。

（二）进一步加强监管信息公开相关内容的教育培训工作。邀请环球360会员登录以及经验丰富的兄弟派出机构有关专家到我局传授经验，不断增强我局监管信息公开的意识和能力。