贵州监管局

2014年，贵州证监局在证监会的统一领导和部署下，认真落实《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》），积极推进监管信息公开工作，不断提高监管工作透明度，取得了积极的成效。现将相关工作报告如下：

一、监管信息公开制度建设情况

根据《证券法》、《条例》、《办法》及其它证券期货法律法规，我局制定有《贵州证监局信息公开暂行办法》，规定了信息公开工作的原则、方式、内容、组织、流程、时间等。在2014年监管信息公开工作中，进一步细化人员处室责任，明确各类信息的更新周期，严格审批流程，加强工作留痕，落实公开前保密审查制度，切实推进监管信息公开工作的制度化、规范化、精细化进程。

二、监管信息公开工作情况

（一）主动公开监管信息情况

按照相关法律法规要求，在环球360会员登录网站我局主页主动公开并及时更新以下信息：

一是我局基本情况。更新机构职能、证监局领导、联系方式等信息5条。

二是行政许可相关信息。发布行政许可批复21条，行政许可事项受理及审批进度公示14条。

三是拟上市企业辅导相关信息。发布拟上市企业辅导工作材料报送指引和辅导监管流程2条，辅导企业基本情况3条，辅导工作进展报告5条，辅导工作总结报告1条。

四是辖区市场基本情况。更新上市公司、证券期货经营机构名录2条，更新市场统计信息1条。

五是工作信息。发布工作动态10条，投资者保护专项工作简讯13条。

（二）依申请公开信息情况

我局未接到信息公开申请。

（三）因信息公开被申请行政复议、提起行政诉讼的情况

我局没有因信息公开被提起行政复议或行政诉讼的情况。

三、监管信息公开工作存在的问题及下一步工作措施

2014年，我局信息公开工作取得了一定的成效，但与投资者及市场主体的需求仍存在一定差距，存在信息公开渠道单一、制度流程有待进一步完善等问题。下一步工作中，一是要加强信息公开和新闻宣传工作的联系，扩宽信息公开渠道，赋予信息公开工作互动性；二是要进一步加强制度建设，细化各类监管信息的审批流程、发布格式、更新周期等，提高信息公开工作的规范性；三是加大主动公开力度，提高信息公开的充分性、及时性、有效性，以公开为原则，不公开为例外，切实推进监管转型，服务市场主体，满足公众不断增长的监管信息公开需求。