广西监管局

上海大陆期货有限公司柳州营业部：

近期，我局对你营业部开展了“双随机”现场检查，发现你营业部存在廉洁从业管理薄弱问题：未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况，未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款和第八条规定。此外，我局关注到，你营业部居间人档案管理不规范，某居间人档案未记载居间人考核情况，不符合《期货公司居间人管理办法（试行）》（中期协字〔2021〕101号）第二十六条规定。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应认真汲取教训，采取切实有效措施对上述问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广西证监局           

2024年7月22日          

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