广西监管局

中国证券监督管理委员会广西监管局（简称“广西证监局”）是中国证券监督管理委员会的派出机构。主要职责是负责辖区内证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。具体履行下列监管职责：对辖区有关市场主体实施日常监管；防范和处置辖区有关市场风险；对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；证券期货投资者教育和保护；法律、行政法规规定和环球360会员登录授权的其他职责。

广西证监局内设8个处室，分别是办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法治处、债券监管处。各处室工作职能如下：

一、办公室

负责全局综合行政事务、财务管理、机要保密、档案管理、信息公开管理、新闻宣传、外联接待、安全保卫、会议承办、行政后勤、计算机系统管理、信访投诉接待处理、行政许可事项的受理与回复等工作。

二、党务工作办公室（纪检办公室）

负责机关党建、党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查、组织人事、劳资管理、干部培训工作、群团日常工作、老干部管理等工作。

三、公司监管处

负责辖区上市公司、非上市公众公司等的日常监管、风险防范与处置、现场检查，负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区内从事证券期货相关业务活动进行监管，负责对为辖区上市公司提供服务的保荐机构、财务顾问履行持续督导义务进行监管，负责指导广西上市公司协会工作。

四、机构监管处

负责辖区证券期货经营机构、投资咨询机构、基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体的日常监管、现场检查，牵头负责辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作，负责指导广西证券期货基金业协会工作。

五、稽查处

负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核等工作，办理证监会系统内外相关单位案件协查工作，组织协调辖区打击非法证券期货活动。

六、综合业务监管处

负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作、调查研究、拟上市公司的辅导监管工作，牵头负责推动辖区企业上市资源培育及挂牌等资本市场发展工作，对区域性股权市场进行协调监管。

七、法治处

负责法律事务工作、行政处罚、听证、送达和执行相关工作，牵头负责行政复议答复、行政应诉、法律审查和咨询服务、普法、投资者保护和教育、清理整顿各类交易场所、非法证券期货基金活动的性质认定、诚信档案建设、监督管理辖区市场主体投诉处理等工作。

八、债券监管处

负责辖区公司（企业）债券发行人、资产支持证券发行人、基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）及有关中介机构业务活动等的监管，负责对辖区私募基金进行监管。