大连监管局

吴建斌：

经查，兴业证券股份有限公司大连分公司（以下简称分公司）存在如下问题：

一、分公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第八条的规定。

二、分公司未审慎进行内部自查、向我局报送的材料部分内容无依据，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

你作为分公司负责人对此负有责任，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，现决定对你采取责令改正的监督管理措施。你应当充分吸取教训，进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向环球360会员登录提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                               大连证监局        

                            2024年12月10日     

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