大连监管局

兴业证券股份有限公司大连分公司：

经查，你公司存在以下违规事项：

一、公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第八条的规定。

二、公司未审慎进行内部自查、向我局报送的材料部分内容无依据，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，责令你公司在收到本决定书之日起30日内予以改正。你公司应按照相关规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改情况报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向环球360会员登录提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

               中国证券监督管理委员会大连监管局  

                         2024年12月10日           

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