关于长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券申请文件的问询函

长江证券股份有限公司：

我会依法对深圳证券交易所报送的关于长江证券股份有限公司面向专业投资者公开发行次级公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资料进行了审阅，形成了如下意见。现按照《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）的规定，请逐项落实并在3个月内向深圳证券交易所提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，我会可依法作出终止审查的决定。

回复内容涉及修改募集说明书的，请以楷体加粗标明。

附件：反馈问题

2024年2月8日   

反馈问题

根据公开信息，发行人最近一期业绩下滑，且存在因违反监管规定及内部监控缺失被港交所处罚等事项。请发行人对公司组织机构及治理情况是否健全有效进行补充披露。

请主承销商对上述事项进行核查，并发表明确核查意见。

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