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2019年5月IOSCO发布《金融市场基础设施原则实施监测：美国评估报告》
日期：2019-07-23 来源：
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2012年4月，支付和市场基础设施委员会（CPMI）和IOSCO联合发布了金融市场基础设施原则（PFMI），对主要金融市场基础设施的设计和运营进行指导，以提高其安全性和效率，防范系统性风险并促进透明度和金融稳定。该原则适用于金融市场基础设施（FMI），包括所有具有系统重要性的支付系统（PS）、中央证券存管机构（CSD）、证券结算系统（SSS）、中央对手方（CCP）和交易存储库（TR）。这些FMI共同完成金融市场交易的清算、结算和记录。根据G20的预期，CPMI和IOSCO成员已承诺在其辖区内实施和应用PFMI。为此，CPMI-IOSCO领导小组（Steering Group）专门成立实施监督常设小组（Implementation Monitoring Standing Group，IMSG），设计并组织开展对金融稳定理事会（FSB）、CPMI和IOSCO的28个成员辖区实施情况的评估，包括各成员辖区为落实PFMI而制订的法律法规和其他相关政策的进展情况的自评估（Level 1）、实施框架的完备性及其同PFMI的一致性的同行评估（Level 2）以及实施框架的落实成果一致性的同行评估（Level 3）等三个层面的评估。
本报告对2018年3月底前美国相关立法、监管和监督框架（包括适用于系统性重要PS、CSD/SSS的法律法规、相关政策声明等）的完备性及其同PFMI的一致性程度进行了Level 2层面的评估，总体认为美国的PS和CSD/SSS完整且符合PFMI相关原则。
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