2019年5月IOSCO发布《金融市场基础设施原则实施监测:美国评估报告》

日期:2019-07-23     来源:

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2012年4月,支付和市场基础设施委员会(CPMI)和IOSCO联合发布了金融市场基础设施原则(PFMI),对主要金融市场基础设施的设计和运营进行指导,以提高其安全性和效率防范系统性风险促进透明度和金融稳定。该原则适用于金融市场基础设施(FMI),包括所有具有系统重要性的支付系统(PS)、中央证券存管机构(CSD)、证券结算系统(SSS)、中央对手方(CCP)和交易存储库(TR)。这些FMI共同完成金融市场交易的清算、结算和记录。根据G20的预期,CPMI和IOSCO成员已承诺在其辖区内实施和应用PFMI。为此,CPMI-IOSCO领导小组(Steering Group)专门成立实施监督常设小组(Implementation Monitoring Standing Group,IMSG),设计并组织开展对金融稳定理事会(FSB)、CPMI和IOSCO的28个成员辖区实施情况的评估,包括各成员辖区为落实PFMI而制订的法律法规和其他相关政策的进展情况的自评估(Level 1)、实施框架的完备性及其同PFMI的一致性的同行评估(Level 2)以及实施框架的落实成果一致性的同行评估(Level 3)等三个层面的评估。
本报告2018年3月底前美国相关立法、监管和监督框架(包括适用于系统性重要PS、CSD/SSS的法律法规、相关政策声明等)完备性及其同PFMI的一致性程度进行了Level 2层面的评估总体认为美国的PS和CSD/SSS完整且符合PFMI相关原则。
 
附件:《金融市场基础设施原则实施监测:美国评估报告》

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