西部证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见
日期:2023-09-08 来源:证监会
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西部证券股份有限公司:
现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见,请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管部审核员。
一、本次公司申请上市证券做市交易业务资格,但我们关注到,董事会决议审议通过的为申请上市证券做市交易业务资格并开展交易所债券做市交易业务的提案。请公司确认本次拟申请事项,从事上市证券做市交易还是上市债券做市交易,如拟申请从事上市证券做市交易业务资格,请完善相关申请材料,包括但不限于内部决议程序、制度准备、业务实施方案以及业务评估测试情况等。
二、公司已具备股票期权做市业务资格,请公司说明期权做市业务开展情况。