北京监管局

北京华软一鼎私募基金管理有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下行为:

一、与不具有基金销售业务资格的单位合作销售私募基金;

二、向投资者销售私募基金未签署基金合同;

三、不按照基金合同约定进行投资运作。

上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第六条第一款第(八)项、第九条第一款第(八)项,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十条第一款、第二十三条第(九)项之规定。

依据《若干规定》第十三条第一款、《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行私募基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。

你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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2024年11月25日