北京监管局

北京中泰仁和基金管理有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下行为:

一、未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。

二、未严格落实基金风险评级和投资者适当性匹配程序。

三、未按照基金合同约定进行信息披露。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第八条、第十七条、第二十四条之规定。

依据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行私募基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。

你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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2024年9月30日