北京监管局

北京中富金石咨询有限公司:

经查,你公司总部未能有效对分支机构实施管理,内部控制薄弱,公司销售的产品和提供的服务未由总部统一审核、决策和管理。上述问题反映出公司内控机制不健全,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化内部控制,提升合规水平。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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2024年8月13日