安徽监管局

上瑞资产管理有限公司：

    经查，我局发现你公司在从事私募基金业务活动中，存在投资者回访、合格投资者确认等方面未谨慎勤勉履行适当性管理义务；未按照合同约定履行信息披露义务；从事与私募基金管理无关业务的情形。

    上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第九项、第二十四条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的规定。

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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